当出现下列情形时，各境外机构应进行专项合规报告()
A: 属地监管部门对本机构或高管人员进行处罚时
B: 属地监管部门对本机构出具发展限制性监管意见时
C: 当地同业出现重大合规风险事件时
D: 本机构需向总行报送涉及集团合规情况材料时
A: 属地监管部门对本机构或高管人员进行处罚时
B: 属地监管部门对本机构出具发展限制性监管意见时
C: 当地同业出现重大合规风险事件时
D: 本机构需向总行报送涉及集团合规情况材料时
举一反三
- 监管科技包括金融监管机构使用的“监管科技”（“科技+监管”，SupTech）与金融机构使用的“合规科技”（“科技+合规”，CompTech），目前监管科技发展滞后于合规科技的发展。（）
- 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（）。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况;②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况;③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况;④合规管理有效性的评估及整改情况;⑤内部控制的监督、检查和评价机制;⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保 A: ①②③④⑥ B: ②③④⑤⑥ C: ①③④⑤⑥ D: ①②③⑤⑥
- 华夏银行合规专项报告事项包括（）等。 A: 监管通报 B: 监管检查调研（现场或非现场） C: 监管会谈及约见 D: 重大合规风险
- 发生较大合规风险事件，合规管理牵头部门和相关部门应当及时向合规管理负责人、分管领导报告。重大合规风险事件应当向国资委和有关部门报告（）
- 合规检查是指（）。 A: 由各级合规部门组织的对本*行经营与管理活动所进行的合规性检查 B: 是验证建行内部政策制度及其执行与监管法律规则一致性的重要工具 C: 是合规部门履行职责的具体体现 D: 是防范合规风险的重要手段