公司年度合规报告应当包括（）。
A: 风险管理状况概述
B: 合规政策的制订、评估和修订
C: 重要业务活动的合规情况
D: 合规评估和监测机制的运行
A: 风险管理状况概述
B: 合规政策的制订、评估和修订
C: 重要业务活动的合规情况
D: 合规评估和监测机制的运行
举一反三
- 保险公司合规管理的主要内容包括（） ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训 A: ①②③ B: ①②④ C: ①②③④ D: ①③④
- 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（）。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况;②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况;③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况;④合规管理有效性的评估及整改情况;⑤内部控制的监督、检查和评价机制;⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保 A: ①②③④⑥ B: ②③④⑤⑥ C: ①③④⑤⑥ D: ①②③⑤⑥
- 保险公司合规负责人的合规职责不包括（）。 A: 全每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核公司年度合规管理计划 B: 发现公司有不合规的经营管理行为的，应当及时制止并纠正，追究违规责任人的相应责任，并按规定进行报告 C: 依法调查公司经营中引发合规风险的相关情况，并可要求公司相关高级管理人员和部门协助 D: 审核公司年度合规报告
- 合规风险管理是华夏银行一项核心的风险管理工作，是对业务活动的事前、事中和事后全过程管理，主要包括（）等。 A: 监管联系 B: 合规文化建设 C: 合规风险识别评估和监测 D: 外部法规解读和业务制度管理
- 【多选题】合规管理的主要内容包括()。(1.0分) A. 识别、评估合规风险并制定合规管理规划和相关政策程序 B. 组织、指导各相关部门实施合规管理的政策和程序 C. 督促、监控商业银行的合规工作 D. 促进全面风险管理体系建设 E. 确保依法合规经营