对违反审慎经营规则的强制性措施有()。
A: 责令暂停部分业务、停止批准开办新业务
B: 限制资产转让
C: 停止批准增设分支机构
D: 限制分配红利和其他收入
A: 责令暂停部分业务、停止批准开办新业务
B: 限制资产转让
C: 停止批准增设分支机构
D: 限制分配红利和其他收入
举一反三
- 对于违反审慎经营规则的强制性监管措施包括()。 A: 责令停止全部业务，停止批准开办新业务 B: 限制分配红利和其他收入 C: 限制资产转让 D: 责令控股股东转让股权或者限制股东的权利
- 违反审慎经营规则的强制性监管措施包括限制分配红利和其他收入、限制资产转让、公开谴责、持续信用监管等。
- 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合規定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施()。 ①停止批准新业务 ②停止批准增设、收购营业性分支机构 ③限制分配红利 ④限制转让财产或在财产上设定其他权利 ⑤限制债务担保 ⑥限制股权结构的重大变化
- 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以采取的措施有( )。 A: 限制业务活动 B: 责令停业整顿 C: 撤销 D: 限制分配红利
- 托管业务内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，规避、防范和化解业务运作风险，保证托管资产的安全与完整。对于授权分支机构开办业务或开办新的托管业务品种，均应当坚持（）的原则。 A: 客户优先 B: 内控优先 C: 收入优先 D: 规模优先