基于（），形成《内控重要岗位清单》。
A: 《内控建设方案》
B: 《内控评价手册》
C: 《内控自评报告》
D: 《内控管理手册》
A: 《内控建设方案》
B: 《内控评价手册》
C: 《内控自评报告》
D: 《内控管理手册》
D
举一反三
- 《中国邮政储蓄银行内控管理手册》共包含（)个内控管理板块和（)支内控管理流程。 A: 20 B: 81 C: 51 D: 30
- 根据企业内部控制日常管理评价标准，企业内控管理相关管理制度应包括（）。 A: 内控检查评价办法 B: 内控考核办法 C: 内控缺陷认定标准 D: 内控重大事项报告制度
- 以下对内控自评哪一项说法是错误的？（） A: 内控自评可以强化各级管理层的内控责任 B: 内控自评需要全员参与 C: 内控监督职责属于审计监察部门 D: 对内控自评的质量评价包括合规性检查、与审计结果对比两个维度
- 1.企业制定内控措施，一般应包括( )。 A: 建立内控岗位授权制度。 B: 建立内控报告制度 C: 建立内控批准制度 D: 建立内控责任制度
- 内控评价的主要目标是通过对被评价行（ ）开展评价，发现（ ），督促（ ），提高内控水平，促进内控体制、机制、体系完善。 A: 内控状况，内控缺陷，整改问题 B: 内控缺陷，内控状况，整改问题 C: 内控状况，整改问题，内控缺陷 D: 内控缺陷，整改问题，内控状况
内容
- 0
对于内控测试发现的内控缺陷，在填写自评工作底稿时，应该（） A: 合并认定内控缺陷 B: 逐条列示内控缺陷 C: 逐户列示内控缺陷 D: 按机构汇总内控缺陷
- 1
《内控管理手册》是内控管理流程的汇编。内控管理流程形式包括（）部分。 A: 流程划分部分 B: 风险识别部分 C: 控制活动部分 D: 综合字段部分
- 2
编制内控体系年度自评工作报告，全面反映内控体系建设年度工作情况，并经批准后上报（） A: 内控委员会 B: 董事会 C: 经理层 D: 监事会
- 3
金融机构内部控制系统主要包括( )。 A: 内控机制 B: 内控机构 C: 内控设施 D: 内控制度
- 4
内控管理工作是通过建立起（）的内控工作领导格局，形成一级对一级负责的内控管理责任机制。