操作风险中的内部欺诈包括（）
A: A交易品种未经授权（存在资金损失）
B: B违反员工健康及安全规定事件
C: C内幕交易（不用企业的账户）
D: D恶意损毁资产
A: A交易品种未经授权（存在资金损失）
B: B违反员工健康及安全规定事件
C: C内幕交易（不用企业的账户）
D: D恶意损毁资产
A,C,D
举一反三
- 操作风险中的内部欺诈包括（） A: A交易品种未经授权（存在资金损失） B: B违反员工健康及安全规定事件 C: C内幕交易（不用企业的账户） D: D恶意损毁资产
- 下列哪项不属于内部欺诈事件（）. A: 多户头支票欺诈 B: 交易不报告 C: 交易品种未经授权（存在资金损失） D: 银行内部发生的性别/种族歧视事件
- 内部欺诈是指______。 A: 商业银行内部员工因过失没有按照雇佣合同、内部员工守则、相关业务及管理规定操作或者办理业务造成的风险，主要包括因过失、未经授权的业务或交易行为以及超越授权的活动 B: 员工故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失 C: 商业银行员工由于知识、技能匮乏而给商业银行造成的风险 D: 违反就业、健康或安全方面的法律或协议，包括劳动法和合同法等，造成个人工伤赔付或因性别、种族歧视事件导致的损失
- 外部事件引发的操作风险包括（）。 A: 外部欺诈 B: 洗钱 C: 内部欺诈 D: 违反系统安全 E: 监管规定
- 资金账户管理的内容主要包括()。 A: 资金账户的开户和销户 B: 开通客户交易委托品种 C: 交易委托方式及操作权限 D: 开通客户交易结算资金第三方存管
内容
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外部事件引发的操作风险包括( )。 A: 监管规定 B: 洗钱 C: 外部欺诈 D: 外部盗窃 E: 内部欺诈
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下列哪种情形发生时，需要进行内部交易风险事件特别报告（） A: A内部交易涉及严重亏损或大额坏账 B: B内部交易合同未能正常履行 C: C内部交易出现大额或造成重大损失的舞弊和欺诈事件 D: D监管部门对内部交易采取重大监管行为
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下列哪种情形发生时，需要进行内部交易风险事件特别报告（） A: 内部交易涉及严重亏损或大额坏账 B: 内部交易合同未能正常履行 C: 内部交易出现大额或造成重大损失的舞弊和欺诈事件 D: 监管部门对内部交易采取重大监管行为
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由于不完善或失灵的内部程序、人员和系统或外部事件导致损失的风险，为（）。 A: 选择风险 B: 承销风险 C: 操作风险 D: 交易风险
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在银行风险体系中，操作风险事件不包括（） A: 内部欺诈 B: 外部欺诈 C: 雇佣政策和工作场所安全 D: 因商品价格变化产生的市场风险