“合规”有广义和狭义之分，广义合规要求企业经营管理方方方面面都需要合规，狭义合规侧重对外上午活动中的合规。按照集团公司管理要求，狭义合规管理的内容包括下列哪些项（）
A: 反商业贿赂
B: 反利益输送
C: 反垄断
D: 反不正当竞争
A: 反商业贿赂
B: 反利益输送
C: 反垄断
D: 反不正当竞争
A,B,C,D
举一反三
- “合规”有广义和狭义两层含义，广义的“合规”主要包括()、合制、合德，狭义的“合规”主要指强化合规经营，反对商业贿赂。
- 狭义上的“合规文化建设”，是指包括（）等方面整个合规工作规范的统称 A: 合规管理 B: 合规风险 C: 合规理念 D: 合规价值 E: 合规机制
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
- 下列属于行合规手册中合规管理四项机制的有（）。 A: 合规考核 B: 合规问责 C: 诚实举报 D: 合规教育
- 保险公司合规管理的主要内容包括（） ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训 A: ①②③ B: ①②④ C: ①②③④ D: ①③④
内容
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合规政策内容不包括（）。 A: 合规管理部门的功能和职责 B: 合规管理部门的权限 C: 合规负责人的合规管理职责 D: 管理层薪酬
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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）
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证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（）。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况;②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况;③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况;④合规管理有效性的评估及整改情况;⑤内部控制的监督、检查和评价机制;⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保 A: ①②③④⑥ B: ②③④⑤⑥ C: ①③④⑤⑥ D: ①②③⑤⑥
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合规管理主要分为事前预防、事中控制、事后应对三个环节，以下不属于合规管理九大机制中事前预防内容的是（） A: 合规风险提示机制 B: 合规队伍建设机制 C: 内部控制机制 D: 合规宣导培训机制 E: 合规经营评价机制
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【单选题】()是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础。(0.5分) A. 合规风险测试 B. 合规风险识别 C. 合规风除评佔 D. 合规风险报告