柜台市场内控制制度建设的内容包括()。 ①建立健全柜台市场产品管理制度 ②建立健全柜台交易管理制度 ③健全柜台交易合规管理制度 ④健全柜台交易风险管理制度
举一反三
- 证券公司进行柜台交易,应当报()备案,其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价
- 风险管理政策制度建设上，总行着重于（） A: 制定风险管理基本政策 B: 健全风险管理制度办法 C: 完善业务经营管理办法 D: 优化风险管理工作流程
- 证券公司经营管理制度有内部控制制度、风险管理制度、交易风险准备金制度、证券公司从业人员任职资格管理制度和其他相应的监管制度组成。
- 按照国家规定应当形成档案的机关、团体、企业事业单位和其他组织，应当（），（） A: 建立档案工作责任制 B: 建立档案工作管理制 C: 依法健全档案管理制度 D: 依法健全档案工作制度
- 咨询单位的风险管理策略之一是建立和健全内部风险控制制度，包括（）等。 A: 担保制度 B: 内控报告制度 C: 内控批准制度 D: 重要岗位权力制衡制度 E: 内控责任制度