证券经纪业务涉及的法律法规包括()。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《证券法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券公司监督管理条例》
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
举一反三
- 以下属于行政法规的有( )。 A: 《证券投资基金法》 B: 《期货交易管理条例》 C: 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 D: 《证券公司监督管理条例》
- 除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()。 ①《证券投资基金销售管理办法》 ②《证券公司代销金融产品管理规定》 ③《证券投资基金销售适用性指导意见》 ④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
- 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。 ①《证券法》 ②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 ③《公司法》 ④《证券交易管理条例》
- 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。①《证券法》②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》③《公司法》④《证券交易管理条例》
- 证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、( )、证券资产管理业务等
内容
- 0
年11月,国务院颁布() A: 证券投资基金法 B: 开放式证券投资基金试点办法 C: 证券投资基金管理暂行办法 D: 公司法
- 1
依照《公司法》和《证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司是 ( )。 A: 保险公司 B: 投资基金公司 C: 证券公司 D: 上市公司
- 2
某证券公司的注册资本为人民币1亿元。根据规定,该证券公司可以经营的业务是 ( )。 A: 证券投资咨询;证券经纪;证券交易有关的财务顾问业务 B: 证券自营;证券资产管理;证券投资咨询;与证券投资活动有关的财务顾问证券交易 C: 证券自营;证券资产管理;证券投资咨询 D: 证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;证券自营
- 3
根据《证券法》的规定,证券公司经营下列哪些业务,最低注册资本为1亿元人民币( )。 A: 证券经纪 B: 证券投资咨询 C: 证券投资与保荐 D: 证券自营
- 4
《证券法》规定的证券机构包括()。 A: 证券交易所 B: 证券公司 C: 证券业协会 D: 投资咨询机构 E: 证券监督管理机构