各行社合规管理应设置合规主管、（）、（）、（）等岗位，各基层行社应配备兼职合规管理员、（）和（）。
合规监测岗、合规审核岗、合规检查岗、合规督导员、合规联络员
举一反三
- 保险公司应当根据（）等因素为合规管理部门或者合规岗位配备足够的专职合规人员。 A: 业务规模 B: 机构设置 C: 人员数量 D: 风险水平
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
- 保险公司合规管理的主要内容包括（） ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训 A: ①②③ B: ①②④ C: ①②③④ D: ①③④
- 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（）。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况;②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况;③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况;④合规管理有效性的评估及整改情况;⑤内部控制的监督、检查和评价机制;⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保 A: ①②③④⑥ B: ②③④⑤⑥ C: ①③④⑤⑥ D: ①②③⑤⑥
- 【多选题】合规管理的主要内容包括()。(1.0分) A. 识别、评估合规风险并制定合规管理规划和相关政策程序 B. 组织、指导各相关部门实施合规管理的政策和程序 C. 督促、监控商业银行的合规工作 D. 促进全面风险管理体系建设 E. 确保依法合规经营
内容
- 0
狭义上的“合规文化建设”，是指包括（）等方面整个合规工作规范的统称 A: 合规管理 B: 合规风险 C: 合规理念 D: 合规价值 E: 合规机制
- 1
合规政策内容不包括（）。 A: 合规管理部门的功能和职责 B: 合规管理部门的权限 C: 合规负责人的合规管理职责 D: 管理层薪酬
- 2
【单选题】()是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础。(0.5分) A. 合规风险测试 B. 合规风险识别 C. 合规风除评佔 D. 合规风险报告
- 3
下列属于行合规手册中合规管理四项机制的有（）。 A: 合规考核 B: 合规问责 C: 诚实举报 D: 合规教育
- 4
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是()。