下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。
A: 因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B: 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C: 因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D: 因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
A: 因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B: 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C: 因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D: 因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
A
举一反三
- 资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是______。 A: 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 B: 因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 C: 因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失 D: 证券公司在客户资产管理业务中投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
- 客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是（）。 A: 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 B: 因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 C: 因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失 D: 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
- 客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是（）。 A: 证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失 B: 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 C: 证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损 D: 因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失
- 客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是______。 A: 证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失 B: 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 C: 证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损 D: 因证券公司在资产管理业务中违反行业规范受到处罚而导致的损失
- 客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是( )。 A: 因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失 B: 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 C: 公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损 D: 证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
内容
- 0
资产管理业务的管理风险是指（）。 A: 证券公司在客户资产管理业务经营中因不可预见和控制的因素导致市场波动造成的风险 B: 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异导致对市场变化把握不准导致的风险 C: 证券公司在客户资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失 D: 证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
- 1
下列不属于销售业务风险的是() A: 销售行为违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失 B: 销售未经适当审批或超越授权审批，可能因重大差错、舞弊、欺诈而导致损失 C: 销售政策和信用政策管理不规范、不科学，可能导致资产损失或资产运营效率低下 D: 销售的产品因质量问题导致赔偿
- 2
纳税人因纳税而被迫改变了经济选择而导致其损失的福利受到，称为税收的（ ）
- 3
在金融领域，因借款人或市场交易对手违约而导致损失的风险属于信用风险。
- 4
经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（）