对于外国政要，采取强化的身份识别措施( )。、
A: 建立适当的风险管理系统，确定客户是否为外国政要
B: 建立或者维持现在业务关系前，获得高级管理层的批准或者授权
C: 进一步深入了解客户财产和资金来源
D: 在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度、
A: 建立适当的风险管理系统，确定客户是否为外国政要
B: 建立或者维持现在业务关系前，获得高级管理层的批准或者授权
C: 进一步深入了解客户财产和资金来源
D: 在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度、
A,B,C,D
举一反三
- .对于外国政要或国际组织的高级管理人员,除采取正常的客户身份识别措施确定客户是否为外国政要外,还应当采取以下哪些强化的身份识别措施。( ) A: 建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权。 B: 采取合理措施进一步深入了解客户财产和资金来源及用途。 C: 在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度。
- 对于外国政要，在建立（或者维持现有）业务关系前，需要获得公司高级管理层的批准或者授权。（）
- 义务机构在与客户建立或者维持业务关系时，，对哪些特定自然人，应当采取强化的身份识别措施？（） A: 外国政要 B: 国际组织的高级管理人员 C: 外国政要或国际组织高级管理人员的特定关系人 D: 非自然人客户的受益所有人为外国政要或国际组织的高级管理人员
- 义务机构决定与外国政要、国际组织高管等非自然人客户建立或维持业务关系的，义务机构应当（）等严格的风险管理措施。 A: 采取调高客户风险等级 B: 加大资金交易监测分析 C: 获取高级管理层批准 D: 以上皆是
- 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，因为外国政要的家庭成员或者与外国政要存在密切关系的人员，存在与外国政要类似的风险，所以金融机构对这些人员也应采取相应的客户身份识别措施（)
内容
- 0
义务机构在与客户建立或维持业务关系时，对以下（）特定自然人客户应当有效开展身份识别。 A: 外国政要 B: 国际组织的高级管理人员 C: 国内政要 D: 国内组织高级管理人员
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由于外国政要的家庭成员或者与外国政要存在密切关系的人员，存在与外国政要类似的风险，因此，金融机构对这些客户也应采取相应的客户身份识别措施。
- 2
非自然人客户的股权或者控制权结构异常复杂，决定与上述非自然人客户建立或者维持业务关系的，义务机构应当采取风险管理措施（） A: 获取高级管理层批准等严格 B: 调高客户风险等级 C: 加强资金交易监测分析 D: 顺其自然
- 3
义务机构在与客户建立或维持业务关系时对特定自然人客户可以进一步深入了解客户财产和资金来源。
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下列哪些措施可以加强外国政要客户身份识别（ ）。 A: 了解外国政要的资金及财富来源、资金用途、经济状况、任职公司经营状况 B: 分析外国政要人物任职国家的国家风险，并考虑外国政要人物任命的职位及影响力 C: 尽可能获取客户当地政府公布公职人员薪酬标准、行业水平等信息，对客户财富来源进行分析 D: 了解外国政要人物账户是否预计会收到来自政府或国企的不合理款项