金融机构根据（）方法，决定采取客户尽职调查措施的程度。
A: 合规方法
B: 风险为本方法
C: 合规与风险并重
D: 风险测试方法
A: 合规方法
B: 风险为本方法
C: 合规与风险并重
D: 风险测试方法
举一反三
- 【单选题】()是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础。(0.5分) A. 合规风险测试 B. 合规风险识别 C. 合规风除评佔 D. 合规风险报告
- 合规风险识别评估方法主要采用流程分析法。（)
- 合规性风险的主要种类不包括()。 A: 投资合规性风险 B: 销售合规性风险 C: 信息披露合规性风险 D: 操作合规性风险
- 监管机构强制中小金融机构执行新的资本核算方法/准备金率，可能会显著影响中小金融机构的盈利水平，这体现了银行风险体系中的哪一项风险（） A: 市场风险 B: 合规风险 C: 操作风险 D: 监管风险
- 【单选题】合规风险的主要种类不包括()。 A. 投资合规性风险 B. 销售合规性风险 C. 投机合规性风险 D. 信息披露合规性风险