证券公司从事证券资产管理业务，有下列（）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
A: A未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B: B未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C: C推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D: D未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
A: A未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B: B未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C: C推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D: D未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
举一反三
- 证券公司有（）等情形，且没有违法所得，处以3万元以上30万元以下的罚款。 A: 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 B: 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 C: 未按照规定指定专门部门处理客户投诉 D: 未按照规定存放、管理客户的交易结算资金
- 证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上( )万元以下的罚款。
- 证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上()万元以下的罚款。
- 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问业务，需充分了解客户的基本情况，包括（）。 Ⅰ．客户的身份、财产和收入状况 Ⅱ．证券投资经验 Ⅲ．投资需求与风险偏好 Ⅳ．风险承受能力
- 证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以( )的罚款。 A: 1万元以上5万元以下 B: 3万元以上30万元以下 C: 3万元以上10万元以下 D: 1万元以上10万元以下