证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信、了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以（）方式予以记载、保存。
举一反三
- 下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是() ①证券公司开展融资融券业务，必须中国证监会批准 ②证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份，财产与收入状况，证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载，保存。 ③证券公司向客户融资，融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵 ④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
- 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问业务，需充分了解客户的基本情况，包括（）。 Ⅰ．客户的身份、财产和收入状况 Ⅱ．证券投资经验 Ⅲ．投资需求与风险偏好 Ⅳ．风险承受能力
- 证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）。 ①融券专用证券账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③客户信用交易担保资金账户 ④证券公司自营账户
- 证券公司从事证券资产管理业务，有下列（）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。 A: A未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案 B: B未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 C: C推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 D: D未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
- 证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。 A: 风险承受能力 B: 投资目标、风险偏好 C: 身份、财产和收入状况 D: 金融知识和投资经验