财富顾问在方案实施()天内对客户进行首次方案检视,日常管理中应每()进行一次方案检视,对于顶级客户应每()个月进行检视。
A: A30;半年;3
B: B30;半年;6
C: C60;半年;3
D: D60;一年;6
A: A30;半年;3
B: B30;半年;6
C: C60;半年;3
D: D60;一年;6
举一反三
- 儿童宜每()进行一次口腔检查。 A: 1个月 B: 3个月 C: 半年 D: 一年
- 定期重评工作中,对于高风险等级的客户应每进行一次持续人工复评,较高风险的客户应每进行一次持续人工复评,对于一般风险的客户应每进行一次持续人工复评,对于低风险的客户应每进行一次持续人工复评() A: 半年 B: 一年 C: 两年 D: 三年
- 《私人银行客户投资理财建议书》的内容实施后,应根据客户投资组合的相关状况进行跟踪、检视;检视工作由客户经理和投资顾问协同完成。检视分为定期检视和特殊情况检视,特殊情况检视的原则包括()。 A: 金融市场发生剧烈变动 B: 客户主动提出要求 C: 客户投资组合中的资产配置发生较大偏离 D: 市场研究人员或投资顾问认为需要特殊情况检视的其他因素
- 客户风险等级划分后,对于高风险客户的基本信息,应该至少每()审核一次。 A: 1年 B: 半年 C: 3个月 D: 1个月
- 对重大危险源的安全管理,应针对重大危险源每()开展一次综合应急演练或专项应急演练,每()至少开展一次现场处置应急演练。 A: 半年;半年 B: 一年;一年 C: 半年;一年 D: 一年;半年